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胡亂薦股引糾紛,認錯道歉又賠錢

2014年8月,轄區某證券營業部客戶譚某向廣東證券期貨業協會(以下簡稱“協會”)投訴,反映其在該營業部員工張某的勸導下開立證券賬戶,並在其強烈推薦下購入某股票導致虧損,其後張某向譚某推薦期貨對衝產品,以期獲取收益填補此前股票的虧損,並承諾賠償損失。在期貨賬戶同樣出現虧損後,張某並未兌現賠償損失的承諾,且譚某與張某所屬營業部協商無果。

經雙方同意,本案由協會調解員進行調解。經了解,張某承認自己沒有證券投資顧問資格,曾根據某公司研究報告向譚某推薦股票,並根據自身判斷對期貨投資品種和交易方向提供了建議,但否認自己曾對投資收益作出保證或承諾賠償損失。

同時,營業部也提供了相關證據,證明營業部對員工及營銷人員的日常管理是合規和盡責的,也對客戶做了充分的風險揭示和員工執業行為限製的提醒。

此外,譚某與張某原為私交甚好的朋友關係,因此譚某對張某的投資建議非常信任。而張某也認為,譚某作為自己的朋友,在提供投資建議時,可能說話內容比較隨意,並未考慮其作為一名專業的證券從業人員所應有的語言規範,從而造成了譚某的誤會。

在調解員的分析及勸導下,雙方均作出了一定的讓步,達成以下共識:一、張某就相關投資建議造成譚某損失進行道歉。二、張某同意向譚某支付一定金額的經濟補償。最終雙方在調解員的組織下簽訂了調解協議書。

該案例告訴我們:(1)證券公司應當加強對投資谘詢業務的管理,杜絕非證券投資顧問提供證券買賣建議的違規情形。(2)證券從業人員要區分私人交往和崗位職責,處理好親友成為客戶後的關係,保持執業的規範性和專業性。(3)投資者應樹立理性投資意識,不應簡單聽信他人建議買賣股票、期貨,而應全麵、細致了解相關情況後,審慎作出投資決策。

(廣東證監局供稿)

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